课题：北京市优秀青年人才项目“数字中国建设背景下数字资产价值评估研究”，项目号：BPHR202203213

一、引言

21世纪是信息时代，数字化在信息时代扮演者重要角色，数字经济改变了很多行业的发展状态，因此各行各业都尝试顺应时代发展潮流进行转型发展，但是成功转型的企业少之又少，大部分尝试转型的企业都由于没有正确的转型方向和转型思路而无法取得成效。以我国进行数字化转型最成功的企业之一美的集团为例，结合文本分析的方法，利用Python爬虫技术对美的集团上市以来的企业年度报告和社会责任报告进行分析，度量出美的集团数字化转型指数，尝试挖掘出美的集团数字化转型的经验教训，为我国迫切需要转型升级的传统制造型企业的数字化转型提出相关建议。

二、制造业企业的数字化转型指数构建

通过研究前人对数字化转型和文本分析编码相关文献，本文采用度量文本语调的字典法，即根据数字化转型词表对美的集团数字化转型指数进行量化分析。但是由于目前学界研究并没有产生统一的数字化转型词表，本文拟使用我国上市制造业有关数字化转型的文本进行数据挖掘，采用机器和人工双重筛选和复核的方式形成字典。本文使用Python机器学习来实现大样本的文本分析功能，大致可以分为以下几个步骤：

第一步，通过Python爬虫技术爬取，从Wind金融终端下载2013-2020年所属行业为制造业的企业年报共30000余份，初步进行关键词提取，选出其中含有数字化转型的企业年度报告702分，剔除这些文本中带有“更新版、更正版、摘要、英文版、补充版、修正版、印刷版、修订版、取消、ST”的无效文本后进行格式转化、关键词分析和分词处理，将文本导入到Python3.9中快速提取出制造型企业在进行数字化转型过程中所实施的数字化战略及关键词，并且结合人工复核，生产数字化转型词表的基本形态。为了保证通过文本爬虫获取的关键词是可靠及有效的，在进行关键词抓取时尽可能的扩大词表的爬取范围，并且在爬取之后进行人工的交叉复核，最终将取得的数据以“词”的形式列出。

第二步，参考管理层语调研究的词典法，首先根据埃森哲发布的《2021中国企业数字转型指数研究报告》中对数字化转型指数的定义，确定数字化转型的一级维度为主营增长、智能运营和商业创新；二级维度为数字渠道与营销、产品创新与服务、智能生产与制造、智能支持与管控、数字商业模式以及数字创投与孵化。然后利用数据挖掘软件Python3.9对收集到的449份有效文本进行数字化转型关键词的爬虫，并使用相关代码进行数据清洗来剔除无效关键词，并通过人工检查和复核来进行二次核对，确保通过爬虫获得的数字化转型关键词是有效的，最终形成描述企业数字化转型指数的词表。

第三步，利用Python网络爬虫，下载美的集团自上市以来披露的企业年度报告、半年度报告和社会责任报告共24份，利用PDFminer和jieba对文本进行自动转换和分词统计，在文本分析过程中，利用程序自动对文本进行数据清洗，过滤掉无实际意义的字符和文字，分别统计出文本总词数和描述数字化转型指数的关键词。

最后，检查爬取关键词是否都出现在词表之中，饱和度检验后，对于多次出现的词义相近的词组（如智慧家居和智能家居）以及中文关键词和其英文表述方式（如人工智能和AI、物联网和IoT），考虑到这些关键词出现的频次较高，且这些词汇可以代表该维度下的数字化转型情况，本文选择将这些关键词分别列示、统计，在不影响最终数字化转型指数的前提下保留这些关键词。

数字化转型词表共有三个一级维度、六个二级维度以及各个维度下包含的总共55个关键词。结合埃森哲中国企业数字化转型指数的定义，将55个关键词分别列入三个一级维度和六个二级维度之中，形成最终的企业数字化转型词表，用以生成后续的美的集团数字化转型指数和进行文本分析，如下表1所示。

表1 企业数字化转型词表

三、美的集团数字化转型的评价

（一）美的集团数字化转型的历程

美的集团数字化转型的历程，可以大概分为“数字化1.0”阶段、“+互联网”阶段、 “数字化2.0”阶段和“工业互联网及全面数字化”阶段。

1. 数字化1.0阶段

在此期间，美的集团将集团组织架构由两级制合并为一个统一的集团整体，消除了多层级对企业运营带来的负面影响。对于内部信息沟通成本过大等问题，美的集团在上市之后提出“只有一个标准、系统和美的 ”的改革口号，统一了原本各个事业部和集团公司存在的数百个IT系统，完成了所有业务流程、IT系统、数据标准的统一和管理。

2.“+互联网”阶段

面对消费者更加多样的消费需求和对智能便捷的家居生活的期望，美的集团积极推动互联网技术在家电产品中的应用。以“智能生产”和“智能家居”为核心的“双智”战略对美的集团产品生产和产品服务进行改造升级，通过对世界先进智能制造企业进行投资收购，掌握其智能化生产手段和产业。并积极利用技术资源优势，对家电产品进行数字化赋能，创造“+互联网”系列家电，致力于把智能化家电和更加便捷的智慧生活带入中国人民的家庭之中，并与其他公司合作，共同打造智慧家庭生态体系。

3. 数字化2.0阶段

数字化2.0时代，美的集团得益于大数据带来的信息高效沟通交流，美的实现了产品全价值链的精益管理和柔性生产体系，并且把在子公司小天鹅试验过的“T+3”模式搬入集团生产之中，将传统的销售体制改变为订单汇总的拉动式柔性生产，这种模式流程化了美的多批次小批量的新型生产体系，恰当的迎合了目前消费者对产品需求的多样性。

4. 工业互联网及全面数字化阶段

2018年之后，随着信息技术的进一步发展，4G、5G逐步进入居民日常生产生活之中，物联网技术也随着信息化发展在此时进入人们的视野。美的集团对产品进行智能化改造，让美的家电不在是一个个单独的个体，而是形成一个个可以互相连接、互相沟通的“家庭成员”。这些联网家电不仅是产生差异化的来源，还可以在用户实际使用过程之中收集客户使用的真实数据，对数据进行分析研判和归纳总结，从而更好的理解消费者真实需求和行为意愿，为美的在接下来的产品研发和推广提供实质性的帮助。

（二）美的集团数字化转型评分与数字化度量

在形成描述数字化转型的关键词表后，使用Python对巨潮资讯网上美的集团（股票代码：000333）自上市以来至今的企业年度、半年度报告和企业社会责任报告进行爬虫下载，共获取有效文本24份。

然后将报告导入Python3.9文本分析系统中进行关键词试抓取，并在程序运行中使用开源的jieba等插件进行分词、剔除无效词等数据处理工作，统计出每一份所处理文本的总词数和其中有关数字化转型关键词出现的次数。最终形成对美的集团各年数字化转型各维度的评分，如下表2所示。

表2 美的集团各年数字化评分情况

在获取描述美的集团数字化转型不同维度的评分情况后，根据以往学者的研究经验，在度量管理层语调的方法基础上，假定各个维度权重相同，来衡量美的集团数字化转型的指数，为了使结果更加清晰直观，对结果进行100倍放大，即：ICT=（Digitalization/Total）*100，其中：ICT代表美的集团各年的数字化指数，Digitalization代表美的集团各年文本中有关数字化转型的关键词总词数，Total代表美的集团各年文本的总词数。

如下图1所示，将美的集团的半年度财务报告、年度财务报告及年度企业社会责任报告的文本分析结果带入数字化转型指数公式中，并将同一年的三份报告进行均值计算，最终得出每一年的数字化转型指数。观察指数，我们可以看出，美的集团数字化转型指数从上市时0.959的较低水平，随着数字化1.0的推进，到达2015年的1.975，增长105.943%，可以说数字化1.0的推进为美的集团进行持续性的数字化转型打造了坚实的基础。而随着2015年至2016年推进的“+互联网”战略，又使美的集团数字化转型指数从1.975增长到2.202，为美的集团数字化转型继续添砖加瓦。在指数中可以观察到2016年至2017年增长幅度最大，结合前文中对美的集团数字化转型历程的分析，可以得出原因是这一年美的开始数字化2.0阶段，美的成为企业数字化转型中的佼佼者。美的集团还在2017年之后推行工业互联网，这又进一步加深了其数字化程度，美的集团数字化转型指数也在2017年之后继续增长，最终达到2020年的6.13。可以看出，美的集团数字化转型指数很好的反映了美的集团进行转型的历程和程度。

图1 美的集团数字化转型指数

三、结论

在2013年美的集团上市之初，美的面临着增收不增利、部分商品库存积压、对市场需求反映麻木等诸多问题，为了解决这些阻碍企业发展的拦路虎，美的集团在CEO方洪波的带领下积极进行数字化转型升级，以“壮士断腕”的决心带领美的集团核心管理层和工人，对美的集团十余个老旧产能的生产基地和低利润产品进行关闭和处理，甚至连员工数量也缩减了一半。美的集团的转型升级给企业业绩带来了短暂的冲击，但是短暂的阵痛之后，美的轻装上阵，不断深入数字化转型，让美的集团的业绩和品牌影响力相较于之前又上一个台阶。

美的集团的数字化转型较为成功，其转型案例具有参考意义和代表性。美的集团作为我国最早开始数字化转型的企业之一，其数字转型不可谓不成功，在数字化转型后，美的集团持续多年增收增利，为广大股东提供丰厚的回报，并且也给消费者带来了物美价廉的智能家电产品。

参考文献

[1] 吉峰,牟宇鹏.基于扎根理论的传统企业互联网化转型影响因素研究[J].湖南社会科学,2016(06):141-146.

[2] Hess T, Matt C, Benlian A, et al. Options for formulating a digital transformation strategy[M]. Strategic Information Management, 2020.

[3] 安家骥,狄鹤,刘国亮.组织变革视角下制造业企业数字化转型的典型模式及路径[J].经济纵横,2022(02):54-59.

[4] Margiono A. Digital transformation: setting the pace[J]. Journal of Business Strategy, 2020, 24(3): 149-157.

[5] 戚聿东, 蔡呈伟.数字化企业的性质:经济学解释[J].财经问题研究, 2019(05):121-129.